Юридический комплаенс: исключение потери прибыли

Направления юридического комплаенса. Мероприятия юридического комплаенс-контроля. Отслеживание рисков, контроль за соблюдением законности в компании.

Юридический комплаенс - это контроль за "чистотой" и законностью деятельности компании. Главной его задачей является исключение потери прибыли. С этой целью проводится анализ соответствия деятельности актуальному законодательству, исключаются риски невыполнения договорных обязательств, наложения штрафов, предъявления исков о взыскании ущерба.

Но это только первоочередная задача. На прибыль в перспективе может повлиять и потеря репутации, если она приведет к сокращению доли на рынке, отказ контрагентов от сотрудничества, утрата клиентов.

Как организовать комплаенс-контроль на предприятии

Запуск комплаенса производится в три этапа:

разработка стратегии, общих принципов комплаенс-политики на предприятии, выработка эффективных требований;
анализ и аудит учредительных документов, нормативной и договорной базы, внесение изменений и исправление отступлений от закона при необходимости;
контроль за текущей деятельностью, выполнением принятых требований.

Комплаенс можно считать рабочим только в том случае, если все проблемы отслеживаются, фиксируются и сразу же решаются "здесь и сейчас". Толчок при его запуске дает решение руководителя сделать деятельность компании прозрачной, работать честно и в соответствии с законом. Эффективный комлпаенс-контроль достигается при наличии твердого намерения воплотить это решение в жизнь, преодолеть косность структуры и возможное противодействие сотрудников и контрагентов.

Направления юридического комплаенса

Внутренний контроль осуществляется в следующих основных формах:

создание комплаенс-службы и наделение ее конкретными полномочиями по осуществлению контроля. Сотрудники этой службы должны занимать высокое положение в организации;
исключение коррупционной составляющей, взаимодействие с государственными органами только на основе закона;
обеспечение законности правоотношений с работниками;
проверка контрагентов и чистоты заключаемых сделок;
принятие мер по противодействию отмыванию денежных средств;
контроль за соблюдением сроков и порядка предоставления бухгалтерской и иной отчетности;
обеспечение наличия всей необходимой документации для осуществления деятельности;
постоянный мониторинг изменений в законодательстве.

Разработка документации по комплаенс-контролю

Прежде всего необходимо разработать нормативную базу, локальные правовые акты:

общий внутренний нормативный акт: политику комплаенс-контроля с закреплением дисциплинарной ответственности за нарушение обязательных требований;
кодекс корпоративной этики с основными стандартами поведения сотрудников в организации;
политику противодействия отмыванию доходов, полученных незаконным путем, даже если организация не обязана принимать Правила внутреннего контроля по антиотмывочному закону;
политику сообщений о нарушении законодательства и норм этики сотрудниками или контрагентами;
политику выявления и регулирования конфликтов интересов с закреплением преобладания интересов компании над личными;
политика дарения, которая закладывает понятия "подарок" и критерии его разграничения от взятки или "отката". Как правило, сотрудника не запрещается дарить и получать подарки, но накладываются ограничения по сумме. Здесь необходимо принимать во внимание лимиты ст. 575 ГК РФ, по которой подарки работникам госорганов, учителям и врачам, в отношениях коммерческих организаций между собой не могут быть больше 3 000 рублей.

Все эти документы должны учитывать реалии и создаваться не "для галочки", а для работы.

Мероприятия юридического комплаенс-контроля

В числе основных видов таких мероприятий выделяют следующие:

анализ договоров на предмет обнаружения коррупционной или "отмывочной" составляющей (выявление признаков незаконных или подозрительных сделок, например, оплата на разные счета, условие об оказании дополнительных услуг и т.д.);
проведение обучения сотрудников в форме семинаров с мероприятиями по проверке знаний. Рекомендуется привлечь для этого квалифицированных специалистов, собственных или из специализированных организаций;
осуществление проверок партнеров (на сайте налоговой, ФССП, в банке судебных актов, в специальных реестрах, установление реального нахождения по юридическому адресу, наличия разрешительных документов на занятие декларируемой деятельностью и т.д.);
проведение внутренних расследований по факту обнаружения фактов нарушения антикоррупционных и иных правил и требований;
включение в договоры антикоррупционных оговорок, требований о соблюдении антикоррупционного законодательства.

Комплаенс - это постоянное отслеживание рисков, контроль за соблюдением законности в компании. Он может быть невыгоден с точки зрения текущей ситуации (потеря перспективного клиента), но гарантирует надежный базис компании, работает на перспективу.

Давид Гликштейн, менеджер. Пишу статьи, ищу интересную информацию и предлагаю способы ее практического использования. Верю, что благодаря качественной юридической аналитике клиенты приходят к юридической фирме, а не наоборот. Согласны? Тогда давайте дружить на Facebook.

В случае, если Ваш судебный спор или иной спор, договорная работа или любая другая форма деятельности касается вопросов, рассмотренных в данном или ином нашем материале, рекомендуем проверить и убедиться, что Ваша правовая позиция соответствует последним изменениям практики и законодательству.

Мы будем рады оказать Вам юридическую помощь по поводу минимизации юридических рисков и имеющимся возможностям. Мы постараемся найти решение, подходящее именно для Вас.

Звоните по телефону +7 (383) 310-38-76 или пишите на адрес info@vitvet.com.

Наша юридическая компания оказывает различные юридические услуги в разных городах России (в т.ч. Новосибирск, Томск, Омск, Барнаул, Красноярск, Кемерово, Новокузнецк, Иркутск, Чита, Владивосток, Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Нижний Новгород, Казань, Самара, Челябинск, Ростов-на-Дону, Уфа, Волгоград, Пермь, Воронеж, Саратов, Краснодар, Тольятти, Сочи).

Предлагаем своим клиентам наши юридические услуги по следующим направлениям:

а) защита и охрана интеллектуальной собственности (от регистрации товарного знака до споров по любым результатам интеллектуальной деятельности, в т.ч. сами товарные знаки, программы для эвм);

б) корпоративные вопросы и споры (от организации и проведения ГОСУ, ВОСУ до оспаривания сделок, взыскания убытков с директора, признания решений органов управления недействительными);

в) ведение судебных споров (споры в судах общей юрисдикции, арбитражных судах, третейских судах);

г) налоговые вопросы (от аудита бизнес-процессов на предмет налоговых рисков, сопровождения налоговых проверок до оспаривания результатов проверок, иных актов налоговых органов);

д) коммерческая практика (правовое сопровождение бизнеса по различным вопросам);

е) юридическая помощь по уголовным делам (как правило, связанным с предпринимательской деятельностью);

ж) защита активов компаний и собственников бизнеса.

Рекомендуем почитать наш блог, посвященный юридическим и судебным кейсам (арбитражной практике), и ознакомиться с материалам в Разделе "Статьи".

Взыскание неосновательного обогащения