尽职调查：分析公司，承包商，商业，交易，房地产，项目和设施。
在购买企业并做出关于吸引有关公司未来发展的投资或其他决策的决定之前，以及在许多其他情况下，对公司的地位（尽职调查）进行全面分析。
分析在三个主要层面进行：
- 金融;
- 生产（如果有的话）;
- 合法。
分析结果在一份文件中描述了分析的文件，一般情况，现有风险，以及在不久的将来最小化风险和建议的方法和手段。
在任何情况下，分析的准确性取决于所提供的文档，数据和客户具有的其他信息的完整性。在某些情况下，有必要向政府机构索取文件（例如，从美国房地产权利和交易统一登记册中摘录）。
尽职调查和财务审计之间的主要区别在于它的实施方式。程序以及因此分析的深度不受法律规定，也不受其强制性和频率的限制。此外，它是对业务的全面看法，而财务审计仅涉及财务稳定性和财务报表中的数据完整性。
将考虑进一步的法律尽职调查，其特殊性和最常见的类型。
尽职调查：何时需要？
在购买企业时，无论是大型，中型，小型还是微型企业，由于商业购买是一种投资，并且为了使其合理且有利可图，应该检查所购买的企业。
投资公司时，无论采用何种方法：将资金或财产存入授权资本，签订贷款协议，提供租赁生产线和其他投资方式。
当企业主做出关于公司未来发展以及可能的销售的决定时。
当公司或几家公司进行重组（合并，分离，转型等）时。
上述案例描述了与整个企业有关的分析。但是，可以根据其单独的问题或资产进行分析：
- 关于房地产;
- 关于法律索赔;
- 关于遵守特定法律部门（劳工，公司，知识产权法等）的情况。
尽职调查的范围和深度
如果将业务视为一个整体，则分析范围和深度是最大的：有必要识别和描述公司的一般情况，资产结构，诉讼数量以及对决策重要的其他方面。
分析得出结论。作为一项规则，它是一份庞大的文件，详细描述了公司目前的法律地位。但是，不排除文件的平均版本，简要描述了事态，突出了要点并提供了主要结论。此外，还可以使用简短版本，其中包含对所分析对象的主要结论。
如有必要，可以用两种或更多种语言起草结论：俄语和投资者或其他客户的语言。此外，可以准备初步分析，然后 - 主要分析。初步分析可以显示是否进行尽职调查。
对于业务的某些方面（房地产，索赔和其他方面），以类似的方式进行尽职调查。
在某些情况下，以及在进行业务评估时，应在多家公司的参与下进行尽职调查，因为有必要从不同角度审视业务的争议方面。
商业交易的尽职调查时间
通常，业务的尽职调查期至少为两周。业务规模越大，由于文档和资产量越大，所需的期限越长。
如果要求政府机构和交易对手，前业主和其他人提供文件，可以转移截止日期。
值得注意的是，没有可能迅速完成尽职调查：通常在开始时发现文件和事实，需要在制定建议时进行彻底检查和特别彻底。
尽职调查文件
通常，根据列表提供扫描的原稿。但是，文件的原件或公证副本是最可靠的。
除文档列表外，一些公司还提供填写表格的表格：这些表格旨在构建信息并促进分析。通常，在填写表格时，客户会清楚地了解情况。
在某些情况下，需要来自其他国家的文件：如果所有者或对方是外国公民或外国公司。
最终报告的主要部分
- 描述公司的地位;
- 风险;
- 短期预测。
公司的主要描述包括对其组成文件，管理系统，办公室管理和资产保护程度的分析。它还分析了应付账款和应收账款，诉讼和执法程序。
风险包括所有当前的业务风险。
短期预测包括立法变化的所有风险，这些风险都会恶化和改善公司的地位。
与业务有关的尽职调查。要检查的要点
- 组成文件;
- 股东大会和董事会的决定;
- 许可证（许可证，SRO批准和其他）;
- 资产负债表;
- 控制系统;
- 授权机制;
- 资产（房地产，知识产权和其他）;
- 遵守与业务文件支持相关的法律要求;
- 与主要交易对手的合约;
- 与其他交易对手的合约;
- 资源协议（电力，供热，供水和排水，电话）;
- 知识产权领域的合同;
- 应付账款和应收账款;
- 所有类别的法院的诉讼程序（一般管辖权法院，仲裁法院）;
- 执法程序;
- 分析与承包商或雇员的冲突情况。
对业务方面的尽职调查。要检查的要点
如果完成有关房地产对象的尽职调查，这些是所有权文件，技术文件以及诉讼和索赔通信的分析。
关于法律索赔，这些都是构成当事人之间合同关系，投诉通信和司法行为的所有文件。
关于遵守行业法，这些是公司根据特定法律制定的组成文件和文件。
商业智能作为尽职调查的一部分
除了提供的文件之外，由于难以评估不熟悉的业务，商业智能是强制性的：来自开放源的信息是以框架形式收集的。然后对收集的信息进行结构化和分析，并将结果与为初始分析提供的文档和信息进行比较。
如果可以使用开源信息进行商业智能，则可以为每个业务方面完成商业智能。
如果没有商业智能活动，分析将是不完整的，这意味着可能不会考虑某些风险，包括重大风险。
最常见的风险
权利争议的风险：产权，整个企业的权利，业务份额的权利，知识产权，其他权利。
由于非法收购导致资产退休的风险，其有效性尚未到期。
主要合同签署方之间缺乏权力的风险。
企业所有者大会（参与者，股东，包括外国公司）的决定存在争议的风险，董事会的决定。
劳资纠纷的风险。
仲裁法院的司法程序风险（如果被审查人之前没有相关信息），在外国领土内的法院适用其法律或其他法律但不适用俄罗斯法律。
与非法使用知识产权相关的风险。
公司或其大型交易对手破产的风险。
在不久的将来存在重大金融债权的风险。
俄罗斯立法可能出现不利变化（例如收紧监管）。
商业风险不合理的高估。
解决房地产地籍登记，其工程支持（网络），建立用水边界等争议性问题的巨大成本风险。
2019年1月29日
大卫G.
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